Законом о рынке ценных бумаг не предусмотрено понятие «форекс брокер».
Вместе с тем, согласно пункту 1 статьи 45 Закона о рынке ценных бумаг на рынке ценных бумаг осуществляются следующие виды деятельности, подлежащие лицензированию уполномоченным органом: брокерская, дилерская, управление инвестиционным портфелем, кастодиальная, трансфер-агентская, клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами, организация торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами.
В соответствии с пунктом 3-2 статьи 63 Закона о рынке ценных бумаг брокер и (или) дилер с учетом особенностей, установленных Законом о рынке ценных бумаг, вправе предоставлять своим клиентам консультационные, информационные услуги по вопросам, связанным с совершением сделок на неорганизованных (внебиржевых) зарубежных валютных и фондовых рынках, а также на организованном и неорганизованном рынках ценных бумаг Республики Казахстан, и (или) услуги по заключению сделок на данных рынках за счет и в интересах клиентов.
Вышеуказанные услуги на территории Республики Казахстан физическим лицам вправе оказывать только брокеры и (или) дилеры.
Согласно пункту 1 статьи 47-1 Закона о рынке ценных бумаг лицензиат создается и осуществляет деятельность в организационно-правовой форме акционерного общества, за исключением трансфер-агентов, брокеров и (или) дилеров без права ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, которые могут создаваться и осуществлять деятельность в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью.
Порядок лицензирования на рынке ценных бумаг установлен Правилами выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденными Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30 марта 2020 года №40.
